2023年第424号部长决定：最终受益所有人识别程序规章
2023年第424号部长决定：最终受益所有人识别程序规章
官方原文来源：https://www.mjla.gov.om/images/decisions/file/Book479522.pdf 官方文件下载：https://www.mjla.gov.om/images/decisions/file/Book479522.pdf 来源机关：Ministry of Commerce, Industry and Investment Promotion 原件 SHA-256：b668711eb2d2b573ea8d30983d7af4a61afb9c12280be15e502cd98a9105b77c 法律生命周期：current
原文语言：阿拉伯语（ar） | PDF 解析：qwen3-vl-8b/qwen-vl-max
⚠️ 本页中文内容为非官方中文译文/机器辅助译文，以官方阿拉伯语原文为准；如与原文有冲突，以原文为准。
结构：正文 4条；条文组 2 9条
正文
第 1 条
原文条文：
المادة الأولى يعمل في شأن تنظيم إجراءات معرفة المستفيد الحقيقي بأحكام اللائحة المرفقة.
中文条旨： 规定真实受益人识别程序的规章
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
关于真实受益人识别程序的管理，适用所附条例的规定。
第 2 条
原文条文：
المادة الثانية يجب على المخاطبين بأحكام اللائحة المرفقة توقيع أو ضاعمهم طبقا لها، خلال شهر واحد من تاريخ العمل بها.
中文条旨： 要求相关方按规章签署文件
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
附则所规定事项的适用对象应当按照该附则的规定进行签署或盖章，自其生效之日起一个月内完成。
第 3 条
原文条文：
المادة الثالثة تلغى لائحة تنظيم إجراءات معرفة المستفيد الحقيقي المشار إليها، كما يلغى كل ما يخالف اللائحة المرفقة، أو يتعارض مع أحكامها.
中文条旨： 废止与本规章相抵触的规定
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
本附件所指的关于确定实际受益人程序的条例予以废止，同时废止一切与该附件条例相抵触或与其规定相冲突的内容。
第 4 条
原文条文：
المادة الرابعة ينشر هذا القرار في الجريدة الرسمية، ويعمل به من اليوم التالي لتاريخ نشره. صدر في: ١٦ من محرم ١٤٤٥هـ الموافق: ٣ من أغسطس ٢٠٢٣م قيس بن محمد بن موسى اليوسف وزير التجارة والصناعة وترويج الاستثمار الجريدة الرسمية العدد (١٥٠٥) لائحة تنظيم إجراءات معرفة المستفيد الحقيقي
中文条旨： 规章在官方公报发布后生效
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
本决定公布于官方公报，自公布之日起次日起生效。
颁布于：1445年穆哈拉姆月16日
相当于：2023年8月3日
盖斯·本·穆罕默德·本·穆萨·优素福
贸易、工业及投资促进部长
官方公报第（1505）号
关于明确实际受益人程序的管理规定
条文组 2
第 1 条
原文条文：
المادة (١) في تطبيق أحكام هذه اللائحة يكون للكلمات والعبارات الآتية المعني المبين قرين كل منها، ما لم يقتض سياق النص معنى آخر: الوزارة: وزارة التجارة والصناعة وترويج الاستثمار. الوزير: وزير التجارة والصناعة وترويج الاستثمار. الدائرة المختصة: دائرة الرقابة على المنشآت التجارية في الوزارة. المستفيد الحقيقي: الشخص الذي يمتلك أو يمارس سيطرة فعلية نهائية على العميل، بصورة مباشرة أو غير مباشرة، ويشمل الشخص الطبيعي الذي تجرى المعاملة نيابة عنه، وكذلك الشخص الطبيعي الذي يمارس سيطرة فعلية نهائية على شخصية اعتبارية أو ترتيب قانوني. سجل المستفيد الحقيقي: سجل تدون فيه بيانات المستفيدين الحقيقيين من الشركات أو المساهمين الذين يمتلكون نسبة لا تقل عن (٢٥٪) خمسة وعشرين بالمائة من أسهم الشركة، أو ما يعادل تلك النسبة من حصص.
中文条旨： 明确规章中关键术语的定义
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
在适用本条例的规定时，下列词语和术语应具有其后所列的含义，除非上下文另有规定： “部”：指商业、工业与投资促进部。 “部长”：指商业、工业与投资促进部部长。 “主管部门”：指部内负责商业实体监管的部门。 “受益所有人”：指直接或间接拥有客户最终实际控制权的人，包括代表其进行交易的自然人，以及对法人或法律安排行使最终实际控制权的自然人。 “受益所有人登记册”：指用于记录公司受益所有人的信息的登记册，这些受益所有人是指持有公司股份不少于百分之二十五（25%）的股东，或持有相当于该比例份额的个人。
提示：译文中缺失原文数字: ['1']
第 2 条
原文条文：
المادة (٢) تسرى أحكام هذه اللائحة على كافة الشركات التجارية المنصوص عليها في قانون الشركات التجارية المشار إليه باستثناء شركات المساهمة العامة. الجريدة الرسمية العدد (١٥٠٥)
中文条旨： 适用于所有商业公司（除特定公司外）
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
本条例的规定适用于《公司法》所规定的各类商事公司，但不包括公众股份有限公司。
《官方公报》第1505期
第 3 条
原文条文：
المادة (٣) يجب على كافة الشركات التجارية إنشاء سجل خاص يسمى "سجل المستفيد الحقيقي" تدون فيه بيانات المستفيددين الحقيقيين ومعلوماتهم، متضمنا على الأخص البيانات والمعلومات الآتية: ١ - الاسم وتاريخ الميلاد. ٢ - الجنسية. ٣ - مقر الإقامة. ٤ - العنوان. ويحتفظ بهذا السجل في المقر الرئيسي للشركة المحدد في السجل التجاري لمدة لا تقل عن (١٠) عشر سنوات من تاريخ التسجيل، أو من تاريخ حل الشركة أو تصفيتها بحسب الأحوال. وفي حال عدم وجود مستفيد حقيقي للشركة، يعد المسؤول الإداري الأعلى في الشركة هو المستفيد الحقيقي في نطاق تطبيق أحكام هذه اللائحة.
中文条旨： 建立并保存真实受益人登记簿
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
所有商事公司均应设立一个名为“真实受益人登记册”的专用登记册，用于记录真实受益人的相关数据和信息，尤其包括以下内容：
1 - 姓名及出生日期。
2 - 国籍。
3 - 居住地。
4 - 地址。
该登记册应保存于公司在商业登记中所确定的总部，保存期限不得少于自登记之日起或自公司解散或清算之日起（视情况而定）十年。
如公司不存在真实受益人，则在本条例适用范围内，公司的最高行政负责人即视为真实受益人。
提示：译文中缺失原文数字: ['10']
第 4 条
原文条文：
المادة (٤) يجب على الشركات التجارية تحديث بيانات المستفيد الحقيقي أو معلوماته عند وجود أي تعديل في تلك البيانات أو المعلومات، وذلك خلال (٥) خمسة أيام عمل من تاريخ تغير تلك البيانات أو المعلومات.
中文条旨： 及时更新真实受益人信息
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
商业公司应在真实受益人的数据或信息发生任何变更时予以更新，且须在该等数据或信息发生变更之日起五（5）个工作日内完成。
第 5 条
原文条文：
المادة (٥) يجب على الشركات التجارية تحديد شخص طبيعي مقيم في سلطنة عمان يتولى مهمة التنسيق مع الوزارة والجهات المختصة لتوفير بيانات سجل المستفيد الحقيقي ومعلوماته. وفي جميع الأحوال يجب على الشركات موافقة الدائرة المختصة باسم الشخص الذي سيتولى التنسيق ومقر إقامته وعنوانه.
中文条旨： 指定协调人配合监管部门
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
商业公司必须指定一名居住在阿曼苏丹国的自然人，负责与本部及有关主管部门协调，提供实际受益人的登记数据及其相关信息。
在任何情况下，公司均应将负责协调的人员姓名、居住地及地址报请主管部门批准。
第 6 条
原文条文：
المادة (٦) يجب على الشركات التجارية موافقة الوزارة أو الجهات المختصة بالبيانات والمعلومات المطلوبة من سجل المستفيد الحقيقي خلال (٣) ثلاثة أيام عمل من تاريخ الطلب. الجريدة الرسمية العدد (١٥٠٥)
中文条旨： 应在三日内提供所需信息
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
商业公司须在收到要求之日起三个工作日内，将所需的真实受益人登记数据和信息提交给主管部门或相关机构。
《官方公报》第1505期
提示：译文中缺失原文数字: ['3', '6']
第 7 条
原文条文：
المادة (٧) يجب على الشركات التجارية وضع سجل للمساهمين والاحتفاظ به في العنوان الرئيسي للشركة المحدد في السجل التجاري، على أن يتضمن اسم كل مساهم، وجنسيته ومكانته، وإقامته، وعنوانه وعمره وعدد الأسهم والحصص التي يمتلكها. كما يجب قيد فئات الأسهم والحصص وحقوق التصويت المرتبطة بها مع قيد اسم الشخص الذي يمثل المساهم وجنسيته وعنوانه، بحسب الأحوال. ويجب توفير المعلومات الموجودة فيه إلى الوزارة أو الجهات المختصة خلال (٣) ثلاثة أيام عمل من تاريخ تقديم الطلب. ولا يعتبر نقل ملكية الأسهم والحصص صحيحا من الناحية القانونية إلا إذا تم قيده في سجل المساهمين الخاص بالشركة، كما يجب تسجيل أي تغيير في المعلومات المقدمة في سجل المساهمين خلال (٥) خمسة أيام عمل من تاريخ التغيير.
中文条旨： 设立并管理股东登记簿
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
商业公司应当在其工商登记中所确定的总部地址设立并保存股东名册，该名册应载明每位股东的姓名、国籍、身份、居住地、住址、年龄以及其所持有的股份数量和份额。此外，还应根据情况登记各类股份和份额及其相关的表决权，并登记代表股东的人员的姓名、国籍及住址。
名册中的相关信息应在收到申请之日起三（3）个工作日内提供给主管部门或相关机构。
股份和份额的所有权转让只有在公司股东名册中予以登记后方为合法有效；任何提交信息的变更亦须自变更之日起五（5）个工作日内在股东名册中予以登记。
提示：译文中缺失原文数字: ['7']
第 8 条
原文条文：
المادة (٨) مع عدم الإخلال بأي عقوبة جزائية، للوزارة توقيع أحد الجزاءات الإدارية الآتية في حال مخالفة الشركات التجارية أحكام هذه اللائحة، وذلك بحسب جسامة المخالفة: ١ - الإندار. ٢ - غرامة إدارية لا تزيد على (١٠٠٠) ألف ريال عماني لكل مخالفة. ٣ - وقف النشاط لمدة (٣) ثلاثة أشهر. ٤ - شطب النشاط من السجل التجاري.
中文条旨： 对违规企业实施行政处罚
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
在不妨碍任何刑事处罚的前提下，如商业公司违反本条例的规定，主管部门可根据违规行为的严重程度，对其处以下列行政处分之一：
1 - 警告。
2 - 行政罚款，每项违规行为不超过一千阿曼里亚尔。
3 - 暂停经营活动三个月。
4 - 从商业登记册中注销其经营活动。
提示：译文中缺失原文数字: ['1000', '8']
第 9 条
原文条文：
المادة (٩) يجوز لمن وقع عليه أي من الجزاءات الإدارية المنصوص عليها في المادة (٨) من هذه اللائحة، أن يُتظلم إلى الوزير خلال (٦٠) ستين يوما من تاريخ إخطاره بقرار المخالفة أو علمه به، على أن يُتظلم في البت على الوزير خلال (٣٠) ثلاثين يوما من تاريخ التظلم. ويعتبر مروّر هذه المدة دون رد رفضا للتظلم.
中文条旨： 违规者可向部长提出申诉
中文译文（非官方中文译文/机器辅助译文，以原文为准）：
凡受到本条例第八条所规定的任何行政处分者，可在收到或得知违规决定之日起六十日内向部长提出申诉；对部长的裁决不服的，应在提出申诉之日起三十日内再次向部长提出申诉。
如上述期限届满仍未作出答复，则视为对申诉予以驳回。
提示：译文中缺失原文数字: ['30', '60', '8', '9']